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中國證券監督管理委員會關于修改《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的決定(2020)
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【發文字號】 中國證券監督管理委員會令第164號
【發布日期】 2020.02.14【實施日期】 2020.02.14
【時效性】 現行有效【效力級別】 部門規章
【法規類別】 證券監督管理機構與市場監管營商環境優化
【全文】法寶引證碼CLI.4.339357    

中國證券監督管理委員會令
(第164號)



  《關于修改〈創業板上市公司證券發行管理暫行辦法〉的決定》已經2020年1月10日中國證券監督管理委員會2020年第1次委務會議審議通過,現予公布,自公布之日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:易會滿
2020年2月14日


關于修改《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的決定

  一、第九條修改為:“上市公司發行證券,應當符合《證券法》規定的條件,并且符合以下規定:
  “(一)最近二年盈利,凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據;但上市公司非公開發行股票的除外;
  “(二)會計基礎工作規范,經營成果真實。內部控制制度健全且被有效執行,能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性,以及營運的效率與效果;
  “(三)最近二年按照上市公司章程的規定實施現金分紅;
  “(四)最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;被注冊會計師出具保留意見或者帶強調事項段的無保留意見審計報告的,所涉及的事項對上市公司無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除;
  “(五)上市公司與控股股東或者實際控制人的人員、資產、財務分開,機構、業務獨立,能夠自主經營管理。上市公司最近十二個月內不存在違規對外提供擔保或者資金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。”

  二、刪除第十一條第(一)項。

  三、第十五條修改為:“非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定:
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  “(一)特定對象符合股東大會決議規定的條件;
  “(二)發行對象不超過三十五名。
  “發行對象為境外戰略投資者的,應當遵守國家的相關規定。”

  四、第十六條修改為:“上市公司非公開發行股票,應當符合下列規定:
  “(一)發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之八十;
  “(二)本次發行的股份自發行結束之日起,六個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份,十八個月內不得轉讓;
  “(三)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的,還應當符合中國證監會的其他規定。”

  五、刪除第十七條。

  六、第三十二條改為三十一條,修改為:“股東大會就發行可轉換公司債券作出的決定,應當至少包括下列事項:
  “(一)本辦法第三十條規定的事項;
  “(二)債券利率;
  “(三)債券期限;
  “(四)回售條款;
  “(五)還本付息的期限和方式;
  “(六)轉股期;
  “(七)轉股價格的確定和修正。”

  七、第三十四條改為第三十三條,修改為:“上市公司年度股東大會可以根據公司章程的規定,授權董事會決定非公開發行融資總額不超過最近一年末凈資產百分之十的股票,該項授權在下一年度股東大會召開日失效。
  “上市公司年度股東大會給予董事會前款授權的,應當按照本辦法第三十條的規定通過相關決議,作為董事會行使授權的前提條件。”

  八、第三十五條改為第三十四條,修改為:“上市公司申請發行證券,應當由保薦人保薦,但是根據本辦法第三十六條規定適用簡易程序且根據本辦法第三十九條規定采取自行銷售的除外。
  “保薦人或者上市公司應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。”

  九、第三十六條改為第三十五條,修改為:“中國證監會依照下列程序審核發行證券的申請:
  “(一)收到申請文件后,五個工作日內決定是否受理;光宗耀祖支撐著我去教室
  “(二)中國證監會受理后,對申請文件進行初審;
  “(三)發行審核委員會審核申請文件;
  “(四)中國證監會作出核準或者不予核準的決定。”

  十、第三十八條改為第三十七條,修改為:“上市公司應當自中國證監會核準之日起十二個月內發行證券。超過十二個月未發行的,核準文件失效,須重新經中國證監會核準后方可發行。”

  十一、第五十二條改為第五十一條,修改為:“上市公司可以將公開發行證券募集說明書、發行情況報告書刊登于其他網站,但不得早于按照本辦法第四十九條、第五十條規定披露信息的時間。”

  十二、第五十九條改為第五十八條,修改為:“上市公司違反本辦法第十一條第(二)項、第(三)項規定的,中國證監會可以責令改正;情

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